2017年5月12日，为进一步推进机构贯彻落实投资者适当性管理要求,提升综合金融服务能力,由大连证监局指导，大连市证券业协会与大连市期货业协会、大连市基金业协会联合举办“大连辖区机构财富管理与投资者适当性管理培训”在大连国际会议中心报告厅成功举行。大连证监局副局长张良出席会议并致辞，辖区期货经营机构代表73人参加会议。
会议邀请广发证券潮州潮枫路营业部总经理、国际注册培训师ICT胡南山老师介绍北美财富管理特征、中国高净值客户现状、KYC五大基本工具、七步销售流程、投资者适当性管理等内容，重点介绍投资者适当性管理实施的背景、必要性，并从实际案例、管理实践角度解读《证券期货投资者适当性管理办法》。