大连市期货业协会会员自律公约

    第一条  为加强大连期货市场的行业自律，规范会员执业行为，增强诚信守法、公平竞争、共同发展的理念，维护辖区市场健康、有序的经营环境和投资者的合法权益，促进大连期货市场规范发展，根据《大连市期货业协会章程》，大连市期货业协会（以下简称“大连期协”）会员经协商达成共识，制定本公约，并承诺共同遵守。

    第二条  秉承公开、公平、公正和诚实守信原则，合规经营，勤勉尽责，热情服务，公平竞争，自觉维护辖区市场正常的经营秩序。

    第三条   会员应遵守下列要求：

    （一）  遵守国家法律、法规和部门规章及相关政策规定；

    （二）  遵守大连期协章程、会员自律规则和其他有关规定，公司会员尚须遵守中国期货业协会章程、会员自律规则等有关规定；

    （三）  遵守交易所交易规则和期货保证金监控中心公司的各项规定；

    （四）  完善法人公司的治理结构、营业部的内控机制，按现代金融企业的标准，不断提高治理和内控水平；

    （五）  诚实守信，勤勉尽责，严守客户商业秘密，公平、公正地对待所有客户，努力提供优质服务，维护客户的合法权益；

    （六）  同业互助、互惠互利、共同发展、维护会员的共同利益；遵守商业道德、珍惜行业声誉，维护辖区市场正常的经营秩序；

    （七）  真实、准确、及时、完整的披露按规定应披露的相关业务信息，接受投资者和社会公众的监督；

    （八）  加强对员工的管理和培训，提高全员执业水平、风险管理能力和道德水准，为投资者提供优质、高效的服务；

    （九）  加强期货、证券及金融理论研究，开展跨市场业务分析，推进业务创新，按照相关政策规定积极稳妥的开展新业务；

    （十）  避免与客户之间的利益冲突，妥善处理与客户之间的业务纠纷；

    （十一）  主动抵制和举报违法违规行为。

    第四条  禁止会员从事下列行为：

    （一） 超越经营范围开展业务活动；

    （二） 从事内幕交易和操纵市场等非法期货交易活动；

    （三） 以背信、欺诈手段侵害客户权益，为本单位或他人谋取不正当利益；

    （四） 向客户作出赢利保证或与客户约定共同承担损失的承诺；

    （五） 向客户违规提供资金或挪用客户保证金予他人进行期货交易；

    （六） 未经客户允许擅自向其代理人返还佣金；

    （七） 在经纪业务中：1、开发不适合从事期货交易的客户2、从事或允许、默认分支机构、员工接受客户全权委托进行期货交易3、编造或散布虚假信息误导或劝诱客户从事不必要、不合理的期货交易；

    （八） 在投资咨询业务中：1、提供虚假、夸张和误导性陈述的投资分析、预测或建议2、在同一时点上就同一问题提供存在相反或矛盾的投资分析、预测或建议3、利用咨询服务与他人合谋、操纵市场4、欺骗、强制客户参加投资咨询活动等；

    （九） 以诋毁、贬低其他会员等不正当方式招揽客户；

    （十） 恶意降低手续费、甚至以低于成本价收取客户手续费等方式从事不正当竞争；

    （十一）以不正当手段招徕其他会员的在职员工，聘任无从业资格的人员从事期货业务等。

    第五条  对违反本公约的会员，大连期协将进行谈话提醒，并根据情节轻重给予以下处分：

    （一） 书面批评；

    （二） 会员内通报批评；

    （三） 公开谴责；

    （四） 暂停部分会员权利；

    （五） 暂停会员资格；

    （六） 取消会员资格。

    第六条  大连期协有权对违约会员进行调查，会员有义务接受和配合调查。

    第七条  会员对处分有异议时，可向有关主管部门申诉。

    第八条  本公约生效后取得大连期协会员资格的单位，自取得会员资格之日起，视为自愿加入本公约，本公约对其主动生效。

    第九条  本公约由理事会制定、修改，经会员大会审议通过后生效。