辖区期货投资者教育与保护工作座谈会顺利召开

    2017年3月27日，局机构处谭振宁处长主持召开“大连辖区期货投资者教育与保护工作座谈会”。局机构处赵鹏副处长、贾薇副处调研员列席会议，协会秘书处及投资者教育委员会全体成员参加会议。

    座谈会上，谭振宁处长首先通报了局机构处调查辖区期货投资者适当性管理工作情况，并从大连局日常接待、处理的信访投诉事项中总结归纳了投资者适当性管理工作中发现的一些问题：

一是有的机构对投资者适当性的评估流于形式，对客户的充分了解，为了开户、完成任务而评估，为了和合格而合格，强调投资者适当性这个理念应该贯彻到机构的所有业务开拓中；二是有的机构合规管理上存在瑕疵，从业人员执业行为亟待规范，有个别从业人员利用他人账户买卖期货，严重违法违规，强调无论是否是员工的个人行为，机构或多或少的有一定责任，明确只要是机构开展的业务，就必须有风控、有管理、有监督，都要承担责任。如若出现问题，除了追究直接责任人的责任外，还要追究机构的责任。会议组织参会机构成立“投资者适当性管理工作小组”，推动辖内期货业开展投资者适当性管理工作。随后，协会投资者教育委员会成员纷纷对下一步的工作发表各自的意见与建议。

会议强调，协会须将自律管理作为今年的工作重点。一要强化风险警示教育，发起“正确认识期货市场 理性参与期货交易”约稿活动，由会员单位提供稿件与大连晚报联合创建投资者教育专刊；二要组织开展辖区期货从业人员职业道德、行为准则及居间人管理等方面的专项培训，切实提高辖区期货从业人员的职业规范；三要发动辖区期货经营机构签署投资者适当性自律公约，倡导辖区期货从业人员签署执业行为承诺书，并自觉接受协会的自律检查；四要定期汇总辖区期货经营机构投资者教育与保护工作开展情况，逐步完善辖区期货投保体系。