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“远离非法证券活动、远离非法投资咨询、防范场外配资风险,做理性投资人”系列六

 

“远离非法证券活动、远离非法投资咨询、防范场外配资风险,做理性投资人”系列六:证监会新闻发言人答记者问

    4月16日,证监会再次就场外配资表态:高度关注资本市场场外配资情况,坚定不移地打击违法违规的场外配资行为,坚决维护投资者合法权益和资本市场正常秩序。

    证监会此次喊话,是日前有报道称,场外配资平台海南贝格富科技有限公司疑似跑路。证监会称,经查,海南贝格富科技有限公司不具备经营证券业务资质。目前,公安机关已经接到多名投资者报案,反映海南贝格富科技有限公司涉嫌以场外配资为名实施诈骗。

    今年以来,A股行情向好,一些杠杆资金再次入市,一些配资平台也活跃起来。然而,这些所谓的场外配资平台,均不具备经营证券业务资质,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。

    这种行为,显然是不合规、不合法的,是必须予以严厉打击的。

    事实上,自年初以来,针对有所抬头的违规场外配资行为,监管层密切关注,并多次发声,促其合规运营。同时,提示投资者注意风险。

    4月16日,证监会提醒广大投资者提高风险防范意识,远离场外配资,以免遭受财产损失。如因参与场外配资被骗,请及时向当地公安机关报案。

    2月25日晚间,证监会称,注意到近期有关场外配资的报道增加,对此,证监会指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。

    各地证监局同样对这一问题非常重视。3月7日,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求;3月8日,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,其中的一条要求,是严格禁止参与非法场外配资活动。要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险,采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为非法场外配资提供任何便利。

    此外,日前有两家券商营业部的负责人,因违规出借账户及支持配资活动,被监管部门认定为“不适当人选”,并作出免职的行政监管措施。

    对场外配资所采取的一系列的举措和多次喊话,表明监管部门已经密切关注到当前有所抬头的配资行为。在该出手时果断出手,有利于市场平稳前行,同时,也是对投资者最好的保护。

    笔者认为,除了监管层喊话,还需要市场参与方积极配合,要联合起来抵制场外配资。比如,券商要高度重视场外配资可能带来的市场风险,牢牢树立合规意识,不与各类配资机构合作开展业务,不为从事场外配资活动的机构和个人提供任何便利;投资者要认识到场外配资的危害和潜在的风险,做到理性投资,同时,要擦亮眼睛,不给不法分子可乘之机。

    来源于中国期货业协会官网 2019年4月18日

 

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