关于举办辖区期货经营机构“财富管理与投资者适当性管理”培训班的通知

辖区各期货经营机构:

为进一步推进机构贯彻落实投资者适当性管理要求,提升综合金融服务能力,由大连证监局指导，大连市证券业协会与大连市期货业协会、大连市基金业协会联合举办“大连辖区机构财富管理与投资者适当性管理培训班”。现将有关事项通知如下:

一、培训对象

辖区期货经营机构负责人1名

二、培训时间和地点

　　培训时间:5月12日（周五）下午13:30-16:30

　　签到时间:13:00—13:30

培训地点:大连国际会议中心3F-302厅

（地址：中山区 东港商务区 港浦路3号）

三、培训内容安排

　（一）北美财富管理特征(含案例分析)

　（二）中国财富管理与高净值客户现状(含案例分析)

　（三）KYC了解你的客户之五大基本工具(含情景演练、案例分析)

　（四）财富管理之七步销售流程(含情景演练、案例分析)

　（五）投资者适当性管理(含案例分析)

　　四、培训师资

胡南山，男，毕业于暨南大学EMBA，华南理工大学法学学士，现任广发证券潮州潮枫路营业部总经理，广发证券金牌内训师， 国际注册培训师ICT、一级人力资源管理师、中级会计师、中级经济师、二级培训师、证券投资顾问等，2010年被公司选派赴加拿大学习财富管理，获得国际财富管理师CIWM。

　   五、报名方式：请各机构于5月10日16：00前将报名回执（见附件）以QQ发给协会李维嘉。

联系人: 李维嘉      联系电话:0411-88008545